華西證券成都總部大樓。涂軍 攝另外，華西證券在對山東廣悅化工有限公司2018年非公開發行綠色公司債券盡職調查的過程中，存在盡職調查不充分、未在對各種盡職調查材料進行綜合分析的基礎上進行獨立判斷的情況。
《決定》還提到，華西證券投資銀行類業務內部控制不完善，在廣東南方新媒體股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市項目中，存在部分對外提交、報送、披露的文件未嚴格履行內核程序的情況；部分項目還存在對項目流程的跟蹤和管理不強、工作底稿不完整、歸檔不及時等問題。
針對上述問題，根據國家有關法規，四川證監局決定對華西證券采取出具警示函的行政監管措施。該局要求，華西證券應進一步強化勤勉盡責義務，確保業務開展與合規管理、風險控制能力相匹配，嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并提交書面問責報告。
公開資料顯示，華西證券注冊地為四川成都，瀘州老窖集團為第一大股東。其源于1988年成立的四川省證券股份有限公司，2000年6月26日，原四川省證券股份有限公司與原四川證券交易中心合并重組、增資擴股成立華西證券有限責任公司；2014年7月，完成股份制改造并更名為華西證券股份有限公司；2018年2月，華西證券在深圳證券交易所首次公開發行并上市。（完）
