相關處理決定截圖。圖據四川證監局官網（杜成）中國證券監督管理委員會四川監管局（以下簡稱“四川證監局”）28日透露，該局近日發布《關于對華西證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》稱，在現場檢查中發現華西證券股份有限公司（以下簡稱“華西證券”）存在多項違規行為，故決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
《決定》稱，華西證券作為南寧糖業股份有限公司2017年非公開發行公司債券的主承銷商及受托管理人，存在未持續關注發行人資信狀況，當債券信用評級發生變化后，未按規定出具臨時受托管理事務報告的情況；存在工作底稿中證實募集資金用途的相關資料收集不完整的情況。
