記者|張曉云
繼3490萬的信托史上最大罰單后，四川信托又一口氣收到17張罰單。
四川銀保監(jiān)局官網(wǎng)信息顯示，包括四川信托實(shí)控人劉滄龍、董事長牟躍、總裁劉景峰、原總裁陳軍、監(jiān)事會主席孔維文在內(nèi)的17人于近日受到處罰。
具體來看，實(shí)控人劉滄龍被禁止從事銀行業(yè)工作10年。 罰單顯示，劉滄龍對四川信托治理不健全，違規(guī)開展固有貸款及信托業(yè)務(wù)，資金流向股東及其關(guān)聯(lián)方；違規(guī)開展信托業(yè)務(wù)，將信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的用途；變相為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金融資，三項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)負(fù)有責(zé)任。
董事長牟躍被監(jiān)管取消董事任職資格5年、警告和罰款人民幣120萬元。 其對四川信托違規(guī)推介TOT集合資金信托計(jì)劃、穿透后單個信托計(jì)劃單筆委托金額低于300萬元的自然人人數(shù)超過50人等，12項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)負(fù)有責(zé)任。
總裁劉景峰被監(jiān)管取消高管任職資格10年、警告和罰款人民幣156萬元。其對四川信托違規(guī)發(fā)放信托貸款用于購買金融機(jī)構(gòu)股權(quán)、違規(guī)開展結(jié)構(gòu)化證券信托業(yè)務(wù)等，11項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)負(fù)有責(zé)任。
監(jiān)事會主席孔維文受到的處罰是警告、罰款人民幣36萬元。 其對四川信托變相為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金融資等3項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)負(fù)有責(zé)任。
原總裁陳軍被禁止從事銀行業(yè)工作8年。其對四川信托的2項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，包括公司治理不健全，違規(guī)開展信托業(yè)務(wù)，資金流向股東及其關(guān)聯(lián)方；違規(guī)開展信托業(yè)務(wù)，將信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的用途。
據(jù)悉，陳軍曾任中海信托信托業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、營銷總監(jiān)和副總裁等職，是中海信托派駐四川信托的代表，在公司前期的組建和開展業(yè)務(wù)中扮演重要角色。
四川信托一直是中海信托的重要收入來源，財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2011年、2012年、2013年，四川信托的凈利潤分別為3.69億、8.33億元和10.52億元。
2014年，陳軍突發(fā)腐敗案件，被曝接受監(jiān)管部門的調(diào)查。2015年7月日，原四川銀監(jiān)局對陳軍做出處罰決定，取消陳軍高級管理人員任職資格4年，案由為陳軍之妻違規(guī)作為劣后受益人購買四川信托結(jié)構(gòu)化信托產(chǎn)品。
